1、主要问题

（1）领导作用方面：问题主要为岗位、职责与权限方面，少数项目部领导机构不完善，制定的岗位职责和权限不明确，存在职责未得到有效执行的情况，安全生产存在“一岗双责”落实不到位问题。

（2）策划方面：主要问题为规划、制度和实施细则不完善，未及时修订更新，还存在文件资料和现场管理两张皮的现象，重要环境因素、危险源评价不规范。

（3）支持方面：从近5年数据来看，支持方面存在的问题最多，主要分布在日常记录不规范、资料管理不便于检索。人员配置、培训有所欠缺、过程记录及资料不齐全，在标准化建设、人力资源和教育培训管理方面存在不足。

（4）运行方面：主要是现场管理存在不到位、对发现的安全隐患整改处理及预防措施不到位、项目现场存在不符合安全规程现象、防护及警示标志不全、日志记录内容填写不全、对现场管理过程资料档案整理不及时、应急预案不完善等问题。

（5）持续改进方面：主要为对顾客或外部评价相关记录台账的管理上存在不足，未对问题及业主意见考核进行剖析，缺乏统计分析记录。

近5年的内审结果均表明，问题基本出在细节方面，整体上工程监理等过程基本得到了控制和保证，产品、服务质量符合合同法规和顾客要求，产品服务质量稳定，促进了工程建设的顺利进行。但一些常见和通病问题依然存在，应引起高度重视。

2、原因分析

通过对内部审核发现的问题进行总结，产生问题的原因主要体现在以下几个方面。

（1）项目部监理工作较繁重，个别项目负责人对三标管理体系运行工作重视不够，流于形式，重现场，轻资料，相关的学习培训、执行情况检查没有落到实处。

（2）公司项目分布较分散且偏远，年度内难以实现项目检查全覆盖，公司一般组织对重点或典型项目进行监督检查，对检查提出的问题及整改预防要求，未受检项目、新开工项目往往疏于对照自查自纠、吸取经验教训、制定预防措施，从而致使类似问题的反复发生。

（3）个别项目部监理人员流动性较大，员工的能力、培训和意识未得到及时有效培养和提升，员工的责任感降低，或经验不足，或工作积极性不高。

（4）随着公司在不同业务和专业领域市场的拓展，结合公司标准化建设需要，管理体系文件也急需进行修订完善、新增补充及分类细化，以利于持续运行及有效实施。